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À propos de PEAK
Chef de file canadien du conseil financier indépendant, PEAK a pour mission d’améliorer la qualité de vie des gens grâce à une meilleure utilisation de leur argent.
Depuis 1992, PEAK accompagne les Canadiens avec plus de 18 milliards de dollars d’actifs sous administration et plus de 1 500 professionnels à travers le pays. Pionnier dans le secteur financier, PEAK intègre l’intelligence artificielle et l’automatisation pour optimiser ses opérations internes et soutenir ses équipes.
Fidèle à son modèle d’indépendance, PEAK permet à ses conseillers financiers de garder un contrôle total sur leur pratique, en plaçant les intérêts des clients au cœur de leurs décisions.
Ton rôle
Basé(e) à notre bureau de Montréal, le Spécialiste, services aux conseillers et négociateur de marché joue un rôle clé au sein de l’équipe Opérations.
Ce rôle hybride combine un volet important de service aux conseillers (environ 70%) et un volet transactionnel lié aux marchés financiers (30%). Tu soutiendras activement les conseillers PEAK et les équipes internes dans les opérations liées aux valeurs mobilières.
En mettant à profit ton intérêt et tes connaissances des marchés financiers, tu participeras à l’exécution des transactions sur les marchés boursiers, incluant des transactions en bloc pouvant atteindre des volumes importants. Tu agiras également à titre de personne-ressource pour toute question liée au service aux conseillers, à la conformité, aux procédures et à la gestion des comptes.
Tes responsabilités
Soutien aux conseillers et aux clients
- Offrir un service rapide, professionnel et rigoureux par téléphone et courriel
- Développer des relations de confiance avec les conseillers grâce à un accompagnement personnalisé
- Analyser et résoudre des problématiques en respectant les exigences réglementaires et internes
- Former les conseillers (nouveaux et existants) sur les outils et les règles applicables
Négociation et opérations transactionnelles
- Exécuter des transactions (actions, FNB, obligations, fonds mutuels) pour les conseillers et gestionnaires
- Gérer les opérations de la division sans conseil, incluant le service client
- Collaborer avec les opérations et le gardien de valeurs pour assurer l’équilibre des positions
- Effectuer des transactions liées aux transferts, successions, dividendes et autres événements
- Réaliser les conversions de devises (FX) pour l’ensemble des divisions
- Corriger les erreurs de transactions et effectuer les ajustements nécessaires
- Gérer les réorganisations corporatives et nouvelles émissions (ex. : actions accréditives)
- Maintenir à jour la base de données des titres (actions, FNB, obligations)
Amélioration continue et collaboration
- Participer à des projets transversaux
- Contribuer à l’optimisation des processus et à l’amélioration des niveaux de service
- Collaborer étroitement avec les équipes (Opérations, Conformité, Finance, etc.)
Profil recherché
- 3 à 5 ans d’expérience dans un rôle similaire au sein de l’industrie des services financiers
- Certification CSI – Programme de formation à l’intention des représentants en placement (30 jours) obligatoire (90 jours un atout) ou réussite du Cours sur le commerce des valeurs mobilières (CCVM) et du Cours sur le manuel de conduite
- Forte orientation service à la clientèle (appels et courriels fréquents avec les conseillers)
- Excellentes habiletés de communication en français et en anglais, à l’oral comme à l’écrit
- Bonne connaissance de l’industrie des services financiers, des produits d’investissement et des opérations de marché
- Expérience en trading d’actions (atout)
Facteurs de réussite
- Excellentes capacités d’analyse, de recherche et de résolution de problèmes
- Sens marqué de l’organisation et de la gestion des priorités
- Grande rigueur et souci du détail
- Solides habiletés interpersonnelles et esprit de collaboration
- Capacité à performer sous pression dans un environnement dynamique
- Autonomie et capacité à travailler de façon indépendante
- Adaptabilité et flexibilité face aux changements
Ce que nous offrons
- Mode de travail hybride : 3 jours au bureau et 2 jours de télétravail par semaine
- 3 semaines de vacances + 5 journées maladie par année + 1 journée personnelle + 2 jours à Noël
- Assurances collectives complètes (maladie, dentaire, compte gestion santé, programme d’aide aux employés, télémédecine) prises en charge à 50% par l’employeur
- Programme de REER avec participation de l’employeur
- Prise en charge de 20% de la carte OPUS par l’employeur (équivalent à 2 mois gratuits par an)
- Organisation fréquente d’événements par le comité social, basés sur l’événementiel, la santé mentale et physique des employés et l’implication sociale et communautaire
- Encouragement au développement personnel à travers la formation et l’évolution interne
- Bureaux modernes avec vue, en plein coeur du centre-ville de Montréal, facilement accessible en transports en commun
Exigences linguistiques
- Le français est requis pour les postes basés au Québec afin de communiquer avec les collègues et les partenaires locaux. Une formation en français peut être offerte au besoin.
- L’anglais est requis pour ce poste afin de communiquer avec des clients et des partenaires situés principalement à l’extérieur du Québec.
Nous remercions tous les candidats de leur intérêt; toutefois, seules les personnes retenues pour une entrevue seront contactées.
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About PEAK
A Canadian leader in independent financial advice, PEAK’s mission is to improve people’s quality of life through better use of their money.
Since 1992, PEAK has been supporting Canadians with over $18 billion in assets under administration and more than 1,500 professionals across the country. A pioneer in the financial sector, PEAK leverages artificial intelligence and automation to optimize internal operations and support its teams.
True to its independent model, PEAK empowers financial advisors to maintain full control over their practice while putting clients’ interests at the center of their decisions.
Your Role
Based in our Montreal office, the Specialist, Advisor Services & Market Trader plays a key role within the Operations team.
This hybrid role combines a strong advisor support component (approximately 70%) with trading and market-related activities. You will support PEAK advisors and internal teams in securities-related operations.
Leveraging your knowledge and interest in financial markets, you will actively participate in trade execution, including high-volume block transactions. You will also act as a key resource for advisor service, compliance, procedures, and account management inquiries.
Your Responsibilities
Advisor & Client Support
- Provide prompt, professional, and accurate service by phone and email
- Build and maintain strong relationships with advisors through personalized support
- Analyze and resolve issues while ensuring compliance with regulatory requirements and internal policies
- Train both new and existing advisors on systems, tools, and general rules
Trading & Transaction Operations
- Execute trades (equities, ETFs, bonds, mutual funds) for advisors and portfolio managers
- Manage operations for the direct (non-advised) division, including client service
- Work closely with Operations and custodians to ensure positions are reconciled at all times
- Process transactions related to transfers, estates, dividend reinvestments, and other events
- Perform foreign exchange (FX) transactions across all divisions
- Correct trade errors and perform required adjustments between client accounts and error accounts
- Manage corporate actions and new issues (e.g., flow-through shares)
- Maintain and update the securities database (equities, ETFs, bonds)
Continuous Improvement & Collaboration
- Participate in cross-functional projects
- Contribute to process improvements and service level enhancements
- Collaborate closely with Advisor Services, Operations, Compliance, Finance, and other teams
Profile Sought
- 3 to 5 years of experience in a similar role within the financial services industryStrong client service orientation (frequent calls and emails with advisors)Good knowledge of the financial services industry, investment products, and market operations
- Experience in equity trading (an asset)
- Excellent communication skills in both French and English, both spoken and written
- CSI certification – Investment Representative Training Program (30-day requirement mandatory; 90-day completion considered an asset), or successful completion of the Canadian Securities Course (CSC) and the Conduct and Practices Handbook Course (CPH)
Success Factors
- Strong analytical, research, and problem-solving skills
- Excellent organizational and time management abilities
- High level of accuracy and attention to detail
- Strong interpersonal skills and teamwork mindset
- Ability to perform under pressure in a fast-paced environment
- Autonomy and ability to work independently
- Adaptability and flexibility
What We Offer
- Hybrid work model: 3 days in-office, 2 days remote per week
- 3 weeks of vacation + 5 sick days + 1 personal day + 2 days during the holiday season
- Comprehensive group insurance (health, dental, health spending account, employee assistance program, telemedicine), 50% employer-paid
- Group RRSP with employer contribution
- 20% OPUS card reimbursement (equivalent to ~2 free months per year)
- Frequent social events focused on wellness, community involvement, and team engagement
- Ongoing learning and internal career development opportunities
- Modern offices in downtown Montreal, easily accessible by public transit
Language Requirements
- French is required for positions based in Quebec to communicate with colleagues and local partners. French training may be offered if needed.
- English is required for this role to communicate with clients and partners located primarily outside Quebec.
We thank all applicants for their interest; however, only those selected for an interview will be contacted.
