Role Overview
We are seeking a candidate looking to advance their career in compliance. The ideal individual demonstrates strong analytical capabilities, a high level of accountability and professionalism, and excellent organizational skills. They possess clear and effective written and verbal communication abilities, a keen attention to detail, and a consistent track record of thorough follow-through. A strong ethical foundation and sound judgement are essential for success in this role.
Key Responsibilities
- Supervisor of retail and managed accounts.
- Conduct daily trade reviews.
- Conduct monthly reviews within 21 days of the period.
- Responsible for sending account inquiries to advisors and diligently tracking their progress to ensure issues are resolved satisfactorily in a timely manner.
- Perform quarterly reviews of managed and fee-based accounts.
- Review and process trade corrections.
- Pre-approve all OTC trade tickets.
- New Issue, private placements (brokered and non-brokered) supervision (participation, suitability, disclosures, etc.).
- Perform a daily review of all commission and fee-based transactions, ensuring they align with client agreements, firm guidelines and regulatory requirements.
- Review and approve all IA advertising and sales literature.
- Support updates to firm policies and procedures.
- Conduct branch audits of branch locations.
- Support CIRO and regulatory examination preparation, document coordination, and response.
- Assist with broader compliance initiatives and ad hoc projects as required.
Required Qualifications and Skills
- Post-secondary degree in Finance, Business, or a related field.
- Canadian Securities Course (CSC).
- Conduct and Practices Handbook (CPH).
- Derivatives Fundamentals and Options Licensing (DFOL).
- Ability to be registered as Supervisor of Managed Accounts.
- Proficiency in MS Office and the ability to quickly learn compliance management software.
- Experience with PortfolioAid and Dataphile would be an asset.
- 3-5 years previous experience at a CIRO member firm. Strong organization and time management skills.
- Intrinsically motivated to learn and grow.
- Excellent written and oral communication skills.
- Ability to exercise sound judgment and maintain high ethical standards.
- Excellent written and verbal English; good spoken French (desirable but not required).
Benefits
- Competitive salary commensurate with experience.
- Comprehensive benefits package including complete health insurance and paid time off.
- Opportunities for professional development and career advancement within the firm.
- Collaborative and supportive work environment with a focus on teamwork and excellence.
How to Apply: If you are passionate about wealth management and committed to maintaining high standards of integrity, we invite you to join our team! Please submit your resume. We look forward to hearing from you! Please note that only selected candidates will be contacted.
Equal Opportunity Employer: Highgate Group is an equal opportunity employer committed to diversity and inclusion in the workplace.
Aperçu du rôle
Nous recherchons un(e) candidat(e) souhaitant faire progresser sa carrière en conformité. La personne idéale possède de solides capacités analytiques, un haut niveau de rigueur et de professionnalisme, ainsi qu’un excellent sens de l’organisation. Elle se distingue par des aptitudes claires et efficaces en communication écrite et orale, un grand souci du détail et une capacité éprouvée à assurer un suivi rigoureux des dossiers. Un sens aigu de l’éthique et un bon jugement sont essentiels pour réussir dans ce rôle.
Principales responsabilités
- Superviser les comptes de détail et les comptes gérés.
- Effectuer des revues quotidiennes des transactions.
- Effectuer des revues mensuelles dans les 21 jours suivant la période.
- Envoyer des demandes d’information aux conseillers concernant les comptes et assurer un suivi rigoureux afin que les problèmes soient résolus de manière satisfaisante et en temps opportun.
- Effectuer des revues trimestrielles des comptes gérés et à honoraires.
- Examiner et traiter les corrections de transactions.
- Approuver préalablement tous les ordres de gré à gré (OTC).
- Superviser les nouvelles émissions et placements privés (avec ou sans courtier) : participation, adéquation, divulgations, etc.
- Effectuer une revue quotidienne de toutes les transactions à commission et à honoraires, en s’assurant qu’elles respectent les ententes clients, les directives du cabinet et les exigences réglementaires.
- Examiner et approuver tout le matériel publicitaire et de vente des conseillers en placement.
- Soutenir la mise à jour des politiques et procédures de la firme.
- Réaliser des audits des succursales.
- Appuyer la préparation aux inspections de l’OCRI et autres organismes de réglementation, la coordination des documents et les réponses aux demandes.
- Participer à des initiatives de conformité plus larges et à des projets ponctuels, au besoin.
Qualifications et compétences requises
- Diplôme d’études postsecondaires en finance, administration ou domaine connexe.
- Cours sur le commerce des valeurs mobilières au Canada (CCVM).
- Manuel sur les normes de conduite et pratiques (MNC).
- Cours de base sur les produits dérivés et licence en options (PDNO).
- Capacité à être inscrit(e) à titre de superviseur des comptes gérés.
- Maîtrise de MS Office et capacité à apprendre rapidement des logiciels de gestion de conformité.
- Une expérience avec PortfolioAid et Dataphile constitue un atout.
- De 3 à 5 ans d’expérience au sein d’une firme membre de l’OCRI.
- Excellentes aptitudes organisationnelles et de gestion du temps.
- Forte motivation intrinsèque à apprendre et à progresser.
- Excellentes compétences en communication écrite et orale
- Capacité à faire preuve de jugement et à maintenir des normes éthiques élevées.
- Excellente maîtrise de l’anglais (écrit et oral) ; bonne connaissance du français parlé (un atout, mais non obligatoire).
La connaissance de l’anglais est requise pour ce poste puisque le titulaire devra interagir quotidiennement avec une clientèle et des partenaires situés à l’extérieur du Québec, principalement dans le reste du Canada.
Avantages
- Salaire concurrentiel en fonction de l’expérience.
- Régime complet d’avantages sociaux incluant une assurance santé et des congés payés.
- Possibilités de développement professionnel et d’avancement au sein de la firme.
- Environnement de travail collaboratif et stimulant axé sur le travail d’équipe et l’excellence.
Comment postuler: Si vous êtes passionné(e) par la gestion de patrimoine et engagé(e) à maintenir des normes élevées d’intégrité, nous vous invitons à vous joindre à notre équipe !
Veuillez soumettre votre curriculum vitae. Nous avons hâte de vous lire !
Veuillez noter que seuls les candidats retenus seront contactés.
Égalité des chances en emploi:Groupe Highgate est un employeur offrant l’égalité des chances et favorisant la diversité et l’inclusion en milieu de travail.
Pay: $90,000.00-$105,000.00 per year
Benefits:
- Dental care
- Disability insurance
- Extended health care
- Life insurance
- Paid time off
- Vision care
Work Location: Hybrid remote in Toronto, ON M5J 2T3
