General Description
PWL Wealth Management is a premier independent Canadian Wealth Management firm. Canadian High Net Worth families entrust PWL to manage their investment portfolios on a discretionary basis and provide holistic financial advice for all facets of their lives.
Financial Planning, Tax and Estate services are delivered via PWL Conseil, and investment management is delivered via PWL Capital which is a Broker Dealer and CIRO member firm. Both PWL Conseil and PWL Capital are wholly owned subsidiaries of PWL Wealth Management, with more than 100 employees.
Position Summary
We’re looking for a Mergers & Acquisitions (M&A) Client Onboarding Specialist to play a key role in welcoming newly acquired advisor teams and their clients to the PWL platform. In this hybrid role, you’ll combine the core responsibilities of an Operations Administrator such as onboarding, servicing, and maintaining client accounts with a specialized focus on the seamless integration of firms, advisors, and client teams following mergers and acquisitions.
You’ll manage day-to-day operational support for clients while also leading the delivery of large-scale onboarding projects tied to M&A activity. Your work will ensure operational excellence, minimize disruption for clients, and help incoming teams hit the ground running.
This role is a great fit for someone who thrives in a structured, detail-oriented environment and is excited to contribute to firm-wide growth by creating smooth, client-focused transitions for new advisor teams.
Responsibilities & Activities
- Prepare all client onboarding documentation;
- Maintain knowledge of compliance and CIRO requirements in reference to account opening and client onboarding processes
- Be the new advisory team’s point of contact for account opening documentation requirements, updates, and issues;
- Ensure the accuracy of client information in our database;
- Track the status of the transitioning clients and follow-up on delays with custodian
- Work with Lead, M&A Client Onboarding Specialist to set priorities
- Identify potential issues affecting client onboarding and develop mitigation strategies
All other related tasks as assigned.
Qualifications and Skills
- Investment industry experience with understanding of registered accounts, tax implications, and regulatory requirements
- Experience with bulk client/account transfers or advisor book transitions is an asset
- Administrative experience with an CIRO dealer member is an asset
- Proficiency with CRM systems and investment platforms
- Proficiency with Microsoft Office is required
- Experience working with NBIN is an asset
- Securities license or completion of the required exams (CSC, CPH) is an asset
- Excellent internal and client communication skills and attention to detail
- Ability to communicate honestly and openly with team members
- Interest in developing toward roles involving operations project management or investment advisory support
Work Environment
PWL takes great pride in providing unparalleled wealth management services to individuals and families across Canada. In this dynamic environment, we value doing what is right for clients, making evidence-based decisions, personal accountability, innovation and humility. To thrive in this role, you must be dedicated to continuous learning and development, with a steadfast commitment to delivering an exceptional client experience.
How to Apply
We are a rapidly growing team with a diverse group of clients – there is never a dull moment. We are thought leaders in the financial services industry, and we have been putting our client interests first for over 30 years. Please apply with your cover letter and CV detailing why you feel you are the right fit for this role. We will contact you if you are accepted for a candidate interview. Thank you for your interest in this position.
About the Hiring Process
At PWL Capital, some of our job descriptions are developed or refined using AI-assisted tools to ensure clarity and consistency. However, we do not use AI or automated decision-making tools in our hiring process. All applications are received and reviewed by our People & Culture Team.
We are committed to transparency in hiring. All candidates who interview for this role will receive an update on the hiring decision within 45 days of their final interview.
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Résumé du poste
PWL Gestion est une société canadienne indépendante de premier plan dans le domaine de la gestion de patrimoine. Les familles canadiennes fortunées confient à PWL Gestion de leurs portefeuilles de placement sur une base discrétionnaire et leur fournissent des conseils financiers holistiques pour toutes les facettes de leur vie.
Les services de planification financière, de fiscalité et de succession sont offerts par l'entremise de PWL Conseil, et la gestion des placements est assurée par PWL Capital, qui est un courtier en valeurs mobilières et une société membre de l'OCRI. PWL Conseil et PWL Capital sont toutes deux des filiales à part entière de PWL Gestion, qui compte plus de 100 employés.
Résumé du poste
Nous recherchons un spécialiste de l’intégration des clients dans le domaine des fusions et acquisitions (F&A) qui jouera un rôle clé dans l’accueil des équipes de conseillers nouvellement acquises et de leurs clients sur la plateforme PWL. Dans le cadre de cette fonction hybride, vous combinerez les responsabilités essentielles d’un administrateur des opérations, telles que l’intégration, le service et la gestion des comptes clients, avec une spécialisation dans l’intégration harmonieuse des entreprises, des conseillers et des équipes clients à la suite de fusions et acquisitions.
Vous gérerez le soutien opérationnel quotidien des clients tout en dirigeant la mise en œuvre de projets d’intégration à grande échelle liés aux activités de fusion et d’acquisition. Votre travail garantira l’excellence opérationnelle, minimisera les perturbations pour les clients et aidera les nouvelles équipes à être immédiatement opérationnelles.
Ce poste convient parfaitement à une personne qui s’épanouit dans un environnement structuré et soucieux du détail et qui est enthousiaste à l’idée de contribuer à la croissance de l’entreprise en créant des transitions fluides et axées sur le client pour les nouvelles équipes de conseillers.
Responsabilités et activités
- Préparer tous les documents relatifs à l’intégration des clients ;
- Se tenir informé des exigences en matière de conformité et de OCRI concernant les processus d’ouverture de compte et d’intégration des clients
- Être le point de contact de la nouvelle équipe de conseillers pour les exigences, les mises à jour et les problèmes liés aux documents d’ouverture de compte;
- Veiller à l’exactitude des informations sur les clients dans notre base de données ;
- Suivre le statut des clients en transition et assurer le suivi des retards auprès du dépositaire ;
- Travailler avec le responsable et le spécialiste de l’intégration des clients F&A pour établir les priorités ;
- Identifier les problèmes potentiels affectant l’intégration des clients et élaborer des stratégies d’atténuation
Toutes les autres tâches connexes qui vous seront assignées.
Qualifications et compétences
- Expérience dans le secteur des placements et compréhension des comptes enregistrés, des implications fiscales et des exigences réglementaires.
- Une expérience dans le transfert groupé de clients/comptes ou dans la transition de portefeuilles de conseillers est un atout.
- Une expérience administrative auprès d’un courtier membre d’OCRI est un atout.
- Maîtrise des systèmes CRM et des plateformes d’investissement.
- Maîtrise de Microsoft Office requise.
- Une expérience de travail avec BNRI est un atout.
- Une licence en valeurs mobilières ou la réussite des examens requis (CCVM, MNCMD) est un atout.
- Excellentes compétences en communication interne et avec les clients, et souci du détail.
- Capacité à communiquer de manière honnête et ouverte avec les membres de l’équipe.
- Intérêt pour l’évolution vers des rôles impliquant la gestion de projets opérationnels ou le soutien au conseil en investissement.
Environnement de travail
PWL est très fier d’offrir des services de gestion de patrimoine inégalés aux particuliers et aux familles partout au Canada. Dans cet environnement dynamique, nous valorisons le fait de faire ce qui est bon pour les clients, de prendre des décisions fondées sur des données probantes, de rendre des comptes, d’innover et de faire preuve d’humilité. Pour réussir dans ce rôle, vous devez vous consacrer à l’apprentissage et au perfectionnement continus et vous engager fermement à offrir une expérience client exceptionnelle.
Comment postuler
Nous sommes une équipe en pleine expansion qui compte une clientèle très variée : on ne s'ennuie jamais chez nous. Nous sommes des leaders d'opinion dans le secteur des services financiers et nous accordons la priorité aux intérêts de nos clients depuis plus de 30 ans. Veuillez postuler en joignant une lettre de motivation et un CV expliquant pourquoi vous pensez être la personne idéale pour ce poste. Nous vous contacterons si votre candidature est retenue pour un entretien. Merci de l’intérêt que vous portez à ce poste.
À propos du processus de recrutement
Chez PWL Capital, certaines de nos descriptions de poste sont élaborées ou affinées à l’aide d’outils assistés par l’IA afin d’en garantir la clarté et la cohérence. Cependant, nous n’utilisons pas d’IA ni d’outils de prise de décision automatisés dans notre processus de recrutement. Toutes les candidatures sont reçues et examinées par notre équipe People & Culture.
Nous nous engageons à faire preuve de transparence dans notre processus de recrutement. Tous les candidats qui passent un entretien pour ce poste recevront une réponse concernant la décision de recrutement dans les 45 jours suivant leur dernier entretien.
Job Types: Full-time, Permanent
Pay: $55,000.00-$65,000.00 per year
Benefits:
- Commuter benefits
- Dental care
- Disability insurance
- Employee assistance program
- Extended health care
- Life insurance
- Paid time off
- RRSP match
- Tuition reimbursement
- Vision care
- Work from home
Application question(s):
- Are you legally eligible to work in Canada? | Êtes-vous légalement autorisé à travailler au Canada ?
Work Location: Remote
